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A、撰写上市运作程序及时间表。
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B、改组重组及上市方案设计。
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C、设立上市工作小组。
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D、上市工作小组协作分工：
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为企业在资本经营方面提供投资银行服务，安排专业投资银行机构策划证券发行与代理买卖，企业重组与并购，以及基金管理、风险管理等业务。
主要职能有：进行上市策划；协助企业进行股本结构设计；设计期权方案；对企业进行重组，规范企业经营活动；建立法人治理结构及健全公司内部管理制度；给企业提供有关创业板的最新政策信息，并为企业的上市与决策提供最快捷的信息服务与决策参考；协助企业寻找投资项目；企业上市后进行证券的运作及投资。
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E、组织编写上市材料：
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1、基本情况:
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项目技术含量和水平； |
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关键技术原理、工艺流程； |
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目前国内外水平、发展趋势、发展后劲； |
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技术来源、知识产权情况、技术依托单位、技术合约协议； |
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2、项目成熟程度: |
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项目开发、试验或规模化生产的程度、鉴定意见、检测报告、用户意见； |
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技术风险分析； |
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产品性能，指标，成本和价格是否具备进入市场的条件、用户反馈和接受程度；
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原材料、安全保障、环保问题。 |
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3、市场前景和效益分析: |
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市场状况与发展预测、投资估算和投入产出比、投资回报期、销售和利税预测；
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产品特点、竞争优势、市场占有率；
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同类产品相比生产效率和盈利能力。
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F、上市项目报批： |
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1、地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；
2、批准设立股份有限公司的文件；
3、发行授权文件；
4、公司章程或者公司章程草案；
5、招股说明书；
6、资金运用的可行性报告（经营估算书）；
7、发行申请材料的附件；
8、发行方案（含发行价格测算依据）；
9、各中介机构的证券从业资格证书；
10、定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件。 |
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G、上市操作关键要点：
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小盘、绩优、高科技、高成长是市场永恒的追求，企业在重组改制、上市运行过程中，尽量向上述目标靠拢，是在上市运作的技巧所在，具体有： |
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1、认真描绘两年的持续营业记录：
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企业的产品销售及推广执行情况； |
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企业生产的过程、管理等； |
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管理层及关键职员的数量、资历、人事变动等； |
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新设企业申请证件和执照的进展情况； |
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企业对外的财务关系。 |
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2、确立并保持领先的主营业务：
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朝阳产业特征；
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无限的市场容量；
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高进入门槛；
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持续发展能力（后续业务或产品拓展）；
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3、具有发展性的财务指标。
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4、具有高成长的营运指标：
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企业的主要产品或业务已经完成，或者至少基本完成了完整的产供销循环； |
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企业的产品或业务达到一个最基本的量; |
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企业的销售或业务收入达到一个基本的水平; |
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企业的销售或业务收入具有相当的增长速度。 |
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咨询、代理上市运作：